星尘算命监管4张罚单落地：营业部员工“飞单”，“泽达案”两保代履职失职

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星尘算命　　来源：财联社

星尘算命　　财联社6月13日讯（记者 高艳云(🤑)）监管今日密集披露4张罚单，直指券商经纪业务“飞单”与投行业务违规。

　　经纪业务：6月13日，黑龙江证监局披露2张罚单，从业人员郑彩芳及江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部及(🔒)被采取出具警示函措施。

　　上述罚单涉及券商经纪业务中“飞单”现象，今年以来已有6张此类罚(🍤)单。避免飞单需券商构建“制度+技术+人”的三维防控网：(🈯)以制(🍆)度明确边界，以技术切断违规路径，以人员管理提升合规意识，同(🎆)时通过客户教育与监管联动形成外部合力。核心在于将合规理念嵌入业务全流程，而非仅靠事后处罚，从根源上消除“飞单”的动机与机会。

　　投行业(📮)务：北京证监局今日披露2张罚单，保荐代表人胡(😮)晓莉、陶晨亮双双被采取监管谈话措施。

　　上述两保代为“泽达案”IPO项目保荐代表人。投行违规是券商今(🚝)年以来违规典型，50名保代被处罚处分，其中9名保代被停业。保代违规频发是资本市场发展中的阶段性问题，其根治需监管、券商、保代三方形成合力：监管通过制度(⛎)创新与科技赋能提升威慑力，券商通过内控改革与激励优化重塑合规文化，保(❣)代通过能力提升与价值重构坚守职业操守。

星尘算命　　“飞单”致营业部、个人双罚

　　郑彩芳在江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部任职期间，向客户销售非(🚽)江海证券代销的(🥗)产品。

星尘算命　(🈁)　江海(🌴)证券牡丹江绥芬河文化街证券营(💣)业未能(🈁)及时发现和有效防控员工向客户销售非江海证券的产品的行为(🤓)，未能妥善处理投资者投诉和纠纷，反映出营业部在从业人员管理、客户服务、投诉处(🌕)理方面合规有效性不足。

星尘算命　　“泽达案”两保代遭监管(👥)谈话

星尘算命　　胡晓莉，作(🖨)为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的(🈂)信息披露等进行审慎核查。

　　陶晨亮，作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交(🎾)易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。

　(🗑)　查阅中证协证券从业人员公示信息，胡晓莉、(🌠)陶晨亮在东兴证券任职，二人登记日期一致，均为“2019-01-31”。

星尘算命　　上述两人此前为泽达易盛IPO的保荐代表人。

星尘算命　　“泽达案”影响广泛，涉嫌违规的多方当事人受到惩戒。泽达易盛连续6年财务造假，东兴证券、天健会计师事务所等中介(🕧)机构涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责。东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求全面整改。

星尘算命　　东兴证券交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元；天健所交纳惩戒性承诺金共计9261.13万元。两家机构(💥)交纳惩戒性承诺金合计1.98亿元。泽(📬)达易盛案全部适格受损投资者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元

　　“飞单”与保代违规成典型现象

星尘算命　　上述4张罚单追溯两个案件，涉及“(😁)飞单”与保(🐿)代(🥎)违规两大典型违规现象。

星尘算命　　包括上述“飞单”罚单在内，年内已有6张此类罚单，主要为3个(⛑)典型案例，涉及3家券商，即渤海(🔂)证券、东北证券以及上述江海证券；机构罚与(🍂)个人罚多有出现，严重者甚至波及营业部负责人、合规负责人。

　　从这些案例可以看出，券商飞单现象依然存在，主要原因是熟人人情以及高提成利益的驱使。“飞单”的私募(📓)产品通常未经正规的产品(⛑)引进和(🍯)筛选流程，产品风险(👛)极高，投资者极易受到风险的冲击。为杜绝此类违规行为，券商机构需要加强员工合规培训，通过多种途径构建严密的风险防控体(👨)系。

星(🔃)尘算命　　作为近年罚单“主力”，保代罚单时有出现。数据(🤖)统计显示，截至6月13日，今年以来，投行业务违规罚单多达43张。

星尘算命　　中证协官网显示，保荐代表人分类名单C（处罚处分类）中，年内50名保代被交易所或证监部门罚52次；保荐代表人分类名单D（暂停业务类）中，年内9名保代(📓)被暂停业务。

　　5月中旬，监管部门向券商下发投行监管情况通报，监管明确要求各券商要持(🚭)续健全投行内控组(💪)织架构和制度体系，全面梳理、堵塞各业务环节存在的制度漏洞，排查、消除相应的风险隐患，着力强(😜)化投行“三道防线”执行，增强中后台对前台的制衡和约束作用。提高投行尽职调查质量，细化资金流水核查、函证独立性、走访有效性等操作标准，全面提升投行业务执业水平。